上证报中国证券网讯（记者王彦琳）7月7日晚间，东海证券发布公告称，因在担任金洲慈航集团股份有限公司2015年重大资产重组独立财务顾问的项目中，出具的相关文件存在重大遗漏、虚假记载，在独立财务顾问业务中未勤勉尽责优配货主，涉嫌违反了2005年证券法相关规定，中国证监会拟决定对东海证券责令改正，没收业务收入1500万元，并处以4500万元的罚款。
东海证券表示，对于《行政处罚事先告知书》所认定的内容与处罚，公司诚恳接受并将深刻反省，认真落实整改工作，进一步提高思想认识，积极落实监管要求，严格遵守各项法律法规，不断完善内部控制的规范性和有效性。
东海证券表示，这是一次深刻的教训，公司将以此为鉴、痛定思痛，建立更加严密的内控合规体系，从投行业务全流程强化风险管控。未来，公司将始终把合规经营放在首位，严格遵守资本市场各项法律法规，持续提升专业服务能力，切实履行资本市场“看门人”职责，以更严谨的态度、更规范的执业维护市场秩序与投资者权益。
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